凤凰网财经讯 中国人民银行9月11日公示一批行政处罚信息，国投证券、东方财富证券、阳光人寿保险因违反反洗钱相关规定，同日被予以警告并处罚款，合计罚没金额超过470万元。
国投证券因三项违法行为被警告并罚款81.8万元，涉及未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，以及未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管理制度。行政处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕71号。
东方财富证券因两项违法行为被警告并罚款74万元，涉及未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，行政处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕72号。
阳光人寿保险因四项违法行为被警告并罚款314.4万元，涉及未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管理制度、未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，以及为身份不明的客户提供服务或与其进行交易，行政处罚决定书文号为银罚决字〔2026〕73号。同日，阳光人寿珠海中心支公司消费者权益保护部梁某泉因对上述第四项违法行为负有责任，被罚款0.76万元。
三份处罚决定的作出日期均为2026年6月22日，公示期限均为三年。
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