8月7日金融一线消息，中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，北京中关村银行股份有限公司存在以下违法行为类型，被给予警告，并处罚款2688755元。
1．违反金融统计相关规定；
2．违反账户管理规定；
3．违反数据安全管理规定；
4．违反网络安全管理规定；
5．违反人民币流通管理规定；
6．违反反假货币业务管理规定；
7．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
8．未按照规定开展客户尽职调查；
9．未按照规定保存客户身份资料和交易记录。
此外，程某（北京中关村银行股份有限公司风险管理部）被罚款32900元，李某杰（北京中关村银行股份有限公司运营管理部）被罚款10000元，范某雨（北京中关村银行股份有限公司风险管理部）被罚款60000元。
|
序号 |
当事人名称 |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限 |
备注 |
|
1 |
北京中关村银行股份有限公司 |
银京罚决字〔2026〕37号 |
1．违反金融统计相关规定； 2．违反账户管理规定； 3．违反数据安全管理规定； 4．违反网络安全管理规定； 5．违反人民币流通管理规定； 6．违反反假货币业务管理规定； 7．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 8．未按照规定开展客户尽职调查； 9．未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 |
给予警告，并处罚款2，688，755元。 |
中国人民银行北京市分行 |
2026/8/5 |
3年 |
|
|
2 |
程某（北京中关村银行股份有限公司风险管理部） |
银京罚决字〔2026〕38号 |
对北京中关村银行股份有限公司下列行为负有直接责任： 未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 |
罚款32，900元。 |
中国人民银行北京市分行 |
2026/8/5 |
3年 |
|
|
3 |
李某杰（北京中关村银行股份有限公司运营管理部） |
银京罚决字〔2026〕39号 |
对北京中关村银行股份有限公司下列行为负有直接责任： 违反账户管理规定。 |
罚款10，000元。 |
中国人民银行北京市分行 |
2026/8/5 |
3年 |
|
|
4 |
范某雨（北京中关村银行股份有限公司风险管理部） |
银京罚决字〔2026〕40号 |
对北京中关村银行股份有限公司下列行为负有直接责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款60，000元。 |
中国人民银行北京市分行 |
2026/8/5 |
3年 |
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：曹睿潼
天宇优配提示：文章来自网络，不代表本站观点。
